学校内部控制评价报告（优质15篇）

在学校中，我们可以结交一生的朋友，建立宝贵的人际关系。以下是一些学校总结的案例，希望对你的总结写作有所帮助。

内部控制基础性评价报告

根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔2016〕11号)、省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031号)要求，决定成立泾县行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组，成员组成名单如下：

组长：丁xx总会计师。

副组长：许xx预算股股长。

王xx会计股(行政审批股)股长。

成员：卫xx综合股股长。

汪xx行财股股长。

曹xx社保股股长。

余xx农业股股长。

查xx经建股股长。

查xx企业股股长。

领导小组负责组织领导全县内部控制基础性评价的实施工作，研究解决实施工作中出现的重大问题，指导建立适合我县实际情况的内部控制基础性评价体系。

内部控制基础性评价工作领导小组下设办公室，办公室工作由会计股牵头，王慧兼任办公室主任。负责制定内部控制基础性评价工作实施方案，指导督查评价工作有效开展，协调工作中遇到的问题，汇总评价工作报告以及其他日常事务。

学校内部控制评价报告

学校注重校园文化建设，积极推进各项文化活动，丰富学生的课余生活。学校成立了学生文化艺术团队，组织了各种文艺比赛和展示活动，如诗歌朗诵、书法比赛、音乐会等，不断提高学生的文化素养和艺术修养。同时，学校也注重传承和弘扬中华优秀传统文化，组织了传统文化体验活动，如茶艺、剪纸、民俗文化等，让学生在体验中研究、在研究中感悟，增强了学生的文化自信。学校还注重社会实践教育，组织学生参加各种社会实践活动，如义工活动、环保活动、社区服务等，让学生深入社会，增强社会责任感和担当精神。通过这些措施，学校不断提高自身的文化底蕴和影响力，成为全市的名校之一。

我们学校荣获区级文明单位三年来，是我们学校发展的三年。学校克服了重重困难，对学校教学手段进行了大规模的改造，使校容校貌焕然一新。我们引进了现代化教学手段，如多媒体、仪器室等多个专用教室，每个班级都配备了高规格的投影仪和实物展示台，让学生在校园的每一个角落享受到优质的教育资源。今年，我们还为每个班级配备了一套希沃多媒体设备，让多媒体教学进入教室，最大限度地发挥现代化教学手段的效率。我们也狠抓校园文化建设，校园大门两侧的宣传版溶入学校的办学理念。我们的校园孕育着全校师生的智慧与理想。

我们打造了优质的教育环境，同时开展了系列校园文化活动，形成了处处文明、时时进取的校园风貌。

我们学校注重校园文化建设，力争做到让每一面墙壁都会说话，让每一条通道都富有生命力，让每一个设施都具有教育功能。我们在校园内设置了温馨标识牌，时时提醒同学们爱护校园。班级走廊的`磁砖上，我们布置了彰显班级特色的内容，主题丰富，设计精彩，让人目不暇接。教室前后门的玻璃上，我们精选了部分对学生有深远影响的中英文对照的名言警句，它们时时处处规范着师生的言行。我们在磁砖上面的墙壁上，悬挂了一幅幅装裱精美的师生作品。另外，在每个楼层，我们都设计了不同主题的教育版块，如：惯养成教育、感恩教育、安全教育、作品赏析等。为丰富学生的文化底蕴，我们将课间铃声设为带音乐的古诗文诵读，让学生在欢快的音乐和朗朗上口的诗句中受到熏陶，在宽松民主、和谐的气氛中，学生的道德情操得到了提升。

我们学校注重语言文字的规范化和标准化，对于促进交流和沟通，对于社会主义物质文明和精神文明建设有着重要的意义。我们一直推广普通话，规范文字工作非常重视，被评为市级语言文字规范化学校，并通过市级验收。

我们学校也注重关爱特殊学生，形成健康品格。为了帮助学困生在生活、研究、心理等方面全面发展，我们实施德育导师制，并被教育局确认为市级试点单位，实行1+1模式，每位任课教师帮扶一位受导学生，学生们在老师的细心呵护下，迅速成长，此项工作成为了我们德育工作的一个亮点。

一）小组成员由学校领导、各职能部门负责人和专业人员组成，具备相关专业知识和技能。

二）评估范围：本次评估覆盖了学校的各职能部门和重要业务流程，共计评估了20个风险点。

三）评估方法：采用问卷调查、访谈、资料审查等多种方法，对各风险点进行了详细评估，并制定了相应的整改措施。

一）存在的主要风险点：学校在财务管理、人事管理、教学管理等方面存在一些风险点，如财务审批流程不规范、人事档案管理不完善、教学设备维护不及时等。

二）风险点等级：根据评估结果，将风险点分为高、中、低三个等级。其中，高风险点5个，中风险点10个，低风险点5个。

三）整改措施：根据风险等级，制定了相应的整改措施，并明确了整改责任人和整改期限。同时，加强了内部控制制度的建设，完善了内部控制管理体系。

本次风险评估活动发现了学校在内部控制方面存在的问题，但整体风险水平较低。学校已制定了相应的整改措施，并加强了内部控制制度建设，将进一步提高内部控制水平，确保学校各项工作的正常开展和良好运行。

学校内部控制评价报告范文

如下：

控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境，主要表现在:1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务;学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。

2、学校文化建设学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。

3、人力资源政策我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展;员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。

4、内部审计机制我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。

(二)风险防范我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。

(三)控制措施。

学校根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。

1、职责分工控制具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。

2、授权控制对于特殊业务，学校制度明确规定了授权。

3、审核批准控制对不同的业务，我校规定了不同的审批形式和权限，对于日常费用由分管副校长进行审批，特殊项目、大金额项目分别由校长教代会讨论通过。

4、财产保护控制我校对实物资产由专门部门、人员进行管理、使用，并提供保护条件，例如对存货进行仓储，对现金等有价证券提供保险柜等，定期由总务室和财务室共同进行盘点也促进管理水平的提高。

5、会计系统控制学校通过会计系统，对经济业务实施有效控制，包括各项业务的授权与审批，单据的审核，通过核算将业务的结果表现出来，促进管理的改善。通过完善内部报告控制、预算控制、绩效考评控制、经济活动分析控制等方法，促进管理水平的不断提高。同时，在不同的工作环节，采取多种控制手段结合的控制程序，保证了业务活动的正常开展。

(1)采购和付款控制程序我校的采购活动严格按照有关规定进行，并有严格的审批程序，总务室进行采购时，选择三家以上的供应商进行比较，确定性价比较高的供应商作为供货单位，所有合同都进行备案，对于政府采购目录范围内的采购都进行了政府采购。付款时，财务室严格审核相关资料，制定了严格的付款审批程序及权限，所有付款都必须经校长审批。

(2)日常借款和费用开支程序借款必须填写“借款单”，详细填写借款单的各项内容，逐级依权限审批，借款必须在业务结束后一周内结清，还清借款。

所有费用开支都必须有经办人、分校(部门)负责人依次逐级按权限签字，并报校长签字审批。

(3)不相融职务分离控制程序我校对不相融的授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等会计及相关工作岗位严格的进行分离，使各岗位明确职责权限，形成相互制衡机制。

(4)应收帐款控制程序学校财务室负责所有应收账款的集中核算和管理，及时处理往来业务，做到账务明晰，并最终对债权债务账户进行清理核对，相关分校(部门)负责配合核对、催收等工作。

(5)实物资产控制程序资产的采购由总务室负责，并负责登记管理，资产管理人员采用学校统一规定的格式详细登记资产的购买时间、名称、规格型号、数量、金额、供货单位、领用部门、领用人等相关内容，财务室对符合固定资产标准的资产进行单独登记，并定期组织盘点、检查。

(四)监督检查。

我校成立了内审部门(人员兼职)，制定了相关制度，对内部控制的整体情况进行持续性检查，并对重点环节进行检查，促进了内部控制制度的执行。

(二)对财务报表的内部审计对月报和年报的财务信息，进行内部审计，通过分析、询问、检查核对等多种方法，保证了财务信息的准确完整，提高了信息披露的质量。

(1)风险管理需要相关人员有丰富的知识和经验，学校将加强对职能部门人员的培训，增强人员的风险管理意识;通过学习专业知识和案例，提高人员分析和判断能力。

(2)通过收集国家相关政策、了解行业信息和风险管理的案例，逐步积累经验。今后要加强对信息的分析和使用水平，发挥信息的作用。

(3)采取整体规划、分步实施的策略来完善风险管理工作，要对重大风险准备应急预案，保证学校正常运转。

2、内控审计工作在广度和深度上还需要加强我校的内部审计工作还有很多差距和不足，因此要通过加强内控审计工作的广度和深度来完善内部控制。

(1)加强内部审计人员的专业培训，通过学习相关的规定、内部审计的方法和程序，保证内部审计工作的规范化、程序化。

(2)要加强内部审计的广度，对于作为年度必备内容做好计划和人员安排，保证审计任务的完成。

(3)要加强内部审计的深度，内部审计人员不断要保证各项工作按照制度执行，还要注重工作的效果，从提高工作效率方面来提出审计建议，不断改进各项工作。

内部审计部门对内部控制的多个环节进行了审查和评价，据此我校认为，我校内部控制建设符合我国有关法规和上级财政部门的要求，符合当前我校实际情况需要，各项制度均得到了充分有效的实施，在学校管理各个过程、各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用。能够适应我校现行管理的要求和发展的需要，保证我校正常的经济活动有序开展，确保我校发展战略目标的全面实施和充分体现;能够较好地保证我校会计资料的真实性、合法性、完整性，确保我校所有财产的安全、完整。

我校遵循内部控制的基本原则，建立了一套同自身实际相符的内控制度，这些制度符合《行政事业内部控制基本规范》的要求，不存在重要、重大控制缺陷。在今后的内控工作中我校要逐步完善各种制度，并将制度落实到实处，确保我校经济活动健康有序发展。

内部控制基础性评价报告

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。

根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为分，共计分。因存在不适用指标，换算后的得分为分。

本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。(本段仅适用于各中央部门)。

本单位(部门)各指标具体得分情况如下表：

〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕。

二、特别说明项。

(一)特别说明情况。

本单位(部门/部门所属单位)内部控制出现问题，导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响/出现经济的犯罪〕，特将相关情况说明如下：

〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕。

〔如本单位(部门)未发生相关事件，填写“未发生相关情况”〕。

(二)补充评价指标及其评价结果。

本单位(部门/部门所属单位)根据自身评价需求，自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：

〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕。

基于以上评价结果，本单位(部门)将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2019年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：

单位主要负责人：〔签名〕。

〔单位签章〕。

xx单位。

2019年xx月xx日。

学校内部控制基础性评价报告

209月9日，我校召开内部控制基础性评价工作专题会议，全面扎实部署内部控制基础性评价工作。校领导章尧、李刚、刘人人、廖圣宝、吴金月和学校内部控制基础性评价工作领导小组全体成员参加会议。会议由校长章尧主持。

纪委书记刘人人首先带领大家共同学习了财政部、省财政厅、省监察厅、省审计厅、省教育厅等上级部门关于内部控制建设的相关文件，阐明了内部控制建设及内部控制基础性评价工作的指导思想、工作原则、工作目标、主要任务、保障措施等相关问题。其次对学校内部控制基础性评价工作进行了全面部署。他通过对内部控制基础性评价工作“是什么”、“做什么”、“怎么做”“做到什么阶段目标”等问题，介绍了学校内部控制基础性评价工作的工作背景、政策依据及总体规划和近期工作安排。指出各部门要组织认真学习掌握上级文件精神，仔细研读学校内部控制基础性评价工作实施方案、指标体系和评分说明，研究掌握高校内部控制操作规程，实事求是的开展评分工作。通过评价摸清“家底”，发现不足，进一步谋划好内部控制建设的目标任务和措施;领导小组成员单位之间、牵头部门、经济活动业务主管部门和监督部门在工作中要统筹安排，指导服务，密切配合，实现联动，形成合力。扎实有序有效推进内部控制基础性评价工作。

会上，财务处处长谢孝志对学校内部控制基础性评价工作任务作了解读，重点对学校层面、业务层面和部门层面内部控制基础性评价工作的17类评价指标和52个评价要点进行了任务分解，对内部控制基础性评价工作分工和人员配备安排作了说明，并就近期的工作进程作了安排。参会人员就《皖南医学院内部控制基础性评价工作实施方案》(讨论稿)进行了充分讨论。

章尧在总结讲话中指出，本次专题会议的召开标志着学校内部控制基础性评价工作全面启动，内部控制建设是依法治校在经济业务活动运行中的具体体现，学校方案既有规定动作也有自创动作，各部门要增强责任意识，攻坚意识，通过内部控制建设使学校各项经济业务活动既能规范运行，又能有效监督的联动有序展开。他强调：1.明确目标，高度重视。各部门要高度重视，进一步强化政治意识和责任意识，把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓。要结合当前工作、阶段性工作目标和规划目标，统筹谋划，精心设计，做到系统规划和阶段性目标相结合，规则意识和创新思维相结合，局部和整体相结合。2.加强宣传，做好培训。各部门要加大宣传力度，采取多形式多渠道利用网站、各层级会议等不同形式开展宣传，加强教育培训，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，做到学习培训全员覆盖，引导广大干部职工自觉提高风险范防和权力滥用意识，营造良好的环境和氛围，使人人都成为内部控制的知情者、参与者和监督者。3.明确责任，建立机制。建立部门主要负责人负责制，层层传导压力;建立联动会商机制，加强各部门之间的配合;建立部门内部控制工作的集体议事机制，做好工作开展的记录、建档与存档;建立监察审计内部监督和财务检查机制，形成监管合力，保障监督到位;建立工作进展定期报备机制，扎实有效推进工作;建立信息沟通公开机制，实现公开透明;建立考评问责机制，确保制约有效。4.把握节点，实事求是。各部门要按照学校总体安排，按照工作计划时间要求，有序开展工作。坚持实事求是，立足学校和部门实际，以基本事实和现有材料作为主要依据进行客观性评价，据实评分，过程中加强凝练和总结，积极主动思考，确保完成内部控制基础性评价阶段性工作，同时谋划下一步内部控制建设的重点工作和改进方向，为实现学校内部控制建设的长远目标奠定扎实的基础。

学校内部控制基础性评价工作总结报告

10月20日上午，南宁职业技术学院张宁东校长主持召开内部控制基础性评价工作会议，协调推进南宁职业技术学院内部控制建设及有关材料上报工作。南宁职业技术学院领导李振秋、周旺、杨清源、王鑫、黄春波出席会议，校内各职能部门全体中层干部参加会议。

会上，杨清源总会计师就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各部门认真研读工作方案内容和要求，以高度责任感落实南宁职业技术学院内部控制基础性评价各项工作。根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》、自治区财政厅《关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知》以及南宁市财政局《关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知》精神，结合南宁职业技术学院工作实际，南宁职业技术学院将于11月20日前分三阶段完善南宁职业技术学院内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。为统筹做好该项重大工作，南宁职业技术学院制定了《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》，就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确说明和规定，并细化成《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。

参会的各职能部门负责人就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》做了充分讨论，结合部门工作特点和实际提出了意见建议。

张宁东校长在工作会议上强调，各部门要高度重视此次会议精神，从政治、经济、全局的角度和高度重视做好内部控制建设各项工作。张校长指出，南宁职业技术学院多年来呼吁更多获得高校办学自主权，而依法治校、规范内部经济和业务活动，强化内部权力运行机制，优化南宁职业技术学院治理结构，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升内部管理水平是获得高校办学自主权的重要基础，也是南宁职业技术学院健康发展的应有之义，为此，各部门要正确理解此项工作的重要意义，为南宁职业技术学院科学发展担当起应有的责任。

工作会议后，为让各职能部门更好更深入了解内部控制建设工作的精神内涵和具体要求，杨清源总会计师为参会人员做了专题业务培训。他主要围绕《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，就南宁职业技术学院内部控制建设工作的任务类别、评价指标、任务清单、评价材料、工作要点、注意事项、责任分工、配合部门、完成期限等细目进行辅导，并要求各部门认真领会工作要求，确保南宁职业技术学院高质量完成内部控制建设各项工作。

学校内部控制自我评价

内部控制基础性评价自查报告

日前，资中县及时召开行政事业单位内部控制建设与实施专题会，认真研究部署相关工作，促进行政事业单位内部控制基础性评价工作有序开展。

制发方案，落实责任。资中县制发《资中县财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施方案》，使内控评价工作具有针对性和可操作性;成立资中县行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组，强力推进评价工作。

开展评价，突出重点。要求各单位以《行政事业单位内部控制规范(试行)》为依据，在主要负责人的直接领导下，从单位和业务2个层面对内部控制建设启动情况、单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况等12个具体指标进行如实评价，确保在2016年底如期完成内部控制建立与实施工作。

强化监督，注重实效。建立联合监督工作机制，财政、监察、审计等相关部门派出人员组成检查组，不定期对各单位内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果进行监督检查。对检查中发现组织不到位、进度迟缓、工作不实、弄虚作假等行为的，将追究相关人员责任，并将监督检查结果、内部控制自我评价情况作为安排财政预算、实施预算绩效评价的参考依据。

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县局内部控制基础性评价报告

但要真正确立起单位负责人对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制方面的培训学习。

《会计法》第二十七条规定“国家机关、社会团体和企事业单位必须建立健全内部控制制度，以确保会计信息的真实可靠，国家财产安全稳定”。不能用一般财经法规替代内控制度。要找准失控环节，明确自控重点，重视伦理道德规范建设，建立良好的单位文化氛围。对于预算管理、资金拨付与费用支出管理、报销审批程序以及对错误核算与错误支出的纠正等等经济活动等方面，确定单位自控的重点和目标，设立合理的组织结构，确认相关的管理职能和关系，为每个组织划分责任权限，明确建立授权和分配责任的方法，因事设人，视能授权，责任到位，且责权对等，以增加组织的控制意识。

3.加强行政事业单位内部审计监督。

重视内部审计控制，真正落实责任制，以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。内部审计控制是对内部会计控制的再控制。内审部门应将会计控制制度作为审计评审对象，通过对内部会计控制执行情况的定期检查和监督，及时发现内部会计控制中的漏洞和隐患，尤其是要针对发展中财务及会计核算上出现的新问题、新情况，认真研究，不断发现和改正问题，可以把风险消灭在萌芽状态，防止经济违规;把审计结果与日常考核结合起来，真正落实责任制，加强监督与奖惩制度，这是对单位内控制度执行情况的再监督，也是保护员工的主要措施。有条件的单位均应建立内部审计机制，保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。

4.提高人员素质。

行政事业单位内部控制的成败关键在于公务员素质的高低程度，其素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的品质和勤奋、有效的工作能力，从而保证内部控制有效实施。它对财会人员的素质有更高要求，不仅要求专业技术性、政策性、法制性强，并且还需要有一定的职业道德水准。

5.建立财务状况预警机制，加强财务风险预测。

各行政事业单位可以借鉴国际先进经验并运用现代科技手段，逐步建立风险监控、评价和预警系统。通过一系列指标的横向和纵向数据比较，对财务运作中潜在风险预警预报，提出控制措施，将可能萌发的财务风险予以化解。

内部控制是一项不断推陈出新、任重而道远的工作，随着时代的不断变化，内部控制制度也要跟着不断的修改，以达到其有效性，切实控制各种漏洞的发生。行政事业单位是一个特殊的单位，不同于企业，有它自身的特点，特别是在社会主义市场经济大发展的情况下，行政事业单位的建设也面临着新的挑战，因此内部控制制度的健全也显得犹为重要。

县局内部控制基础性评价报告

为贯彻落实《安徽省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031)号文件精神，蚌埠市财政局迅速落实，制定了《蚌埠市财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施方案》，并以财会〔2016〕293号文件向全市各县、区财政局以及市直各部门发文，要求各单位于20底前完成内部控制的建立和实施工作。

一是加强组织领导。为做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，市财政局成立了由分管副局长担任组长，会计科、国库科和各支出科室科长任成员的蚌埠市行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组。二是明确工作目标。要求各县、区财政部门以及市直各部门迅速行动起来，广泛动员、精心组织，在8月上旬全面启动内部控制基础性评价工作。《实施方案》要求各单位必须高度重视此项工作，要将评价得分、扣分情况、特别说明等在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，找出内控建设的不足和差距并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制的水平和效果。同时要求内部控制基础性评价报告应当作为2016年决算报告的重要组成部分。三是做好宣传督查。要求各县、区财政局以及市直各部门要认真总结经验，做好宣传报道、信息报送等工作。要加强对本县、区(部门)内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作如期完成。四是加强部门协作。财政、监察、审计等相关部门，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，推广先进经验和做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础性评价工作。

县局内部控制基础性评价报告

为进一步加强行政事业单位内部控制建设，今年4月省财政厅、省审计厅、省人力社保厅联合印发了《关于加强行政事业单位内部控制建设的通知》(浙财会〔2016〕6号)，对我省行政事业单位内部控制建设总体要求、主要措施和年度自我评价报告等工作提出了具体要求。近日，省财政厅转发《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(浙财会〔2016〕26号)，根据财政部、省财政厅的部署要求，为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建设与实施工作，决定以量化评价为导向，开展单位内部控制基础性评价工作，推动各单位于20年底前如期完成内部控制建设与实施工作。现就有关事项通知如下：

1.强化组织领导，建立工作机制。各单位应高度重视，切实加强本单位内部控制建设工作的组织领导，进一步明确工作职责，制定实施方案，做好工作部署、部门协调、进度跟踪、信息报送等工作，通过“以评促建”方式，推动单位内部控制水平的整体提升。

2.认真组织开展基础性评价工作。各单位要按照通知规定的格式和要求，认真开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效，并于2016年11月15日前将《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》和《行政事业单位内部控制基础性评价报告》报送省教育厅，评价报告主要内容包括基本情况、工作经验、存在问题(逐项列示存在扣分的评价指标、评价要点、扣分分值和扣分原因)和下一步重点工作、改进方向等。联系人：省教育厅计财处单兴苗，电话：057188008912。

3.加强监督检查。2016年910月，省财政厅计划会同省审计厅、省人力社保厅等有关部门组织开展内部控制建设情况专项检查。省教育厅将根据省里的统一部署，适时对各单位的内部控制建设工作进行督促、指导和检查，对未按要求及时提供评价报告，或在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，作为今后各项监督检查工作的重点关注对象，一经查实，严肃追究相关单位和人员的责任。

浙江省教育厅办公室。

2016年8月22日。

浙江省财政厅文件。

浙财会〔2016〕26号。

学院内部控制基础性评价报告

各位代表、老师们：

今天，我们在这里隆重召开艺术与设计学院第二届一次教职工代表大会暨工会会员大会。受学院委托，我向大会做如下工作报告，请审议。

过去一年的工作回顾。

20____年，艺术与设计学院在学校领导的正确领导下，通过全院师生的共同努力，在教学、科研、学生工作等各个方面取得了不错的成绩，同时也发现了一些问题，现进行简要总结。

一、以教学评估为契机，规范教学环节，提高教学水平。

20____年我校接受教育部审核性评估，对提高学校的办学水平具有重要指导意义。我院立足区域经济发展的需要，遵照学校办学方向和发展目标总结了五年来的办学经验，提出如下办学定位：“遵循艺术教育发展规律，以提高教学质量为目标，以本科教学为中心，大力培育专业特色和优势，以培养具有创新精神和实践能力的高素质应用型人才为根本任务;坚持艺术创新教育和创新设计实践之路，围绕区域经济发展，以艺术实践和设计创新服务于区域内外各行业和产业的发展;完善和普及校园艺术教育和文化建设体系，为学校总体人才培养服务”。确定“以厚基础、重学养、精技艺为基本指导思想，培养整体素质高、综合能力强、基础扎实、有较强专业技能的应用型人才”为学院的培养目标。进一步明确人才培养在学院的中心地位。不断深化“认识上重视教学”、“制度上规范教学”、“管理上服务教学”的基本理念，圆满完成了我院今年的教学与人才培养工作。

(一)深化学院学科建设专业目标，结合艺术与设计学院专业布局调整，并根据人才市场发展的需求，有针对性地调整计划、课程和教学内容，使设计教学符合设计人才培养的需求。

一、二年级各专业基础课程全部打通，三年级突出专业课程特色，四年级开设实践系列课程，体现出专业课程覆盖面宽、基础厚、专业性强、全面系统、学科之间渗透良好的特点。

(二)进一步完善教学管理体制，开展教学专业方向教学责任人负责制的教学管理模式，及时调整各专业的人才培养方案，严格规范教学各环节。

1艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告。

(三)学院继续深入落实“工作室制”教学模式的改革和实施，工业设计专业作为试点专业，分别调整了四个工作室的专业方向，针对专业特点、教学要求以及工作室运行效果，重新制定了工业设计及产品设计两个专业的培养方案，根据新的培养方案，工业设计系修订了更加完备的授课计划、工作室运行制度和考核制度等文件，并具体运行。作为我校专业综合改革试点之一，工作室制教学改革工作仍在继续稳步发展中。这也为环境艺术专业正在筹建的景观设计和室内设计两个方向的教学团队和工作室制建设提供了更加成熟的经验。

(四)严格执行学校20____年度全员满负荷工作量细则要求，要求我院教师认真备课、撰写教案及讲义，课后认真答疑并批改作业。严格要求每位教师注重教学环节中的每一个细节，认真完成学校布置的各项指标及任务，并按照要求完成年终工作量汇总。

一、

二、三等奖各一项。我院今年教师获奖共9项，组织、指导学生参加专业赛事20项，总共参赛学生298人次，获各级奖项85项。

(六)大力开展教学研究工作，通过专业改革、课程改革、实践教学环节改革、教学模式改革等多种途径改善教学环境，提高教学水平。

(七)加强教学基础条件建设，逐步改善办学环境。

2艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告。

想指导下，继续努力抓住国家经济转型的有利时机，通过不断关注市场、关注需求，力争使我院的学科、专业能够高速发展，尽快达到本地区或更大地域的较高等水平。

二、以青年教师成长为主要任务，做好师资队伍建设。

(一)青年教师培养是我院的一项长期工作，今年，我院继续鼓励教师参加外出培训，在职及脱产攻读硕士、博士学位，以改善现有教师的学历结构。目前全学院国外在读博士1人，国内在读博士3人、在读硕士2人、访问学者1人，并将教师在职培养常态化。今年共引进5名硕士研究生，缓解了个别专业工作量过重的问题，同时努力提高学院教学及科研水平。为提高青年教师讲课水平，开展“听说课、自说课、评说课”等活动，倡导教师互相听课，安排新进教师听、助课。与此同时，全院开展了中青年教师讲课观摩交流，点对点的进行帮、扶、带，同时积极组织并参加学院及学校等各级教学大赛，积极参加学校青年教师讲课大赛，青年教师在不断实践中稳步成长。

(二)鼓励教师参加国内外大型学术活动，让教师更多的与其他院校及社会团体的专业人员进行沟通学习，掌握行业前沿动态和资讯，提升自身业务能力。在20____年，我院教师共参加国内外高水平学术研讨会6次，参加高水平工作坊3次，参加高水平国内外竞赛13次，并取得了多项国内大奖。

(三)督促青年教师明确自己的科研方向及发展方向，帮助青年教师结合地域、文化等方面特色，参考国内外现今的研究思路，明确自己的科研方向，并沿着一个方向的内容坚持做下去。同时，学院建立了若干教学研究团队，鼓励青年教师本着科研与创作并重的原则，支持青年教师开展创作和研究工作。20____年我院申请获得两项自治区级科研项目，初步形成青年教师逐步明确和找到自己的研究方向。

三、稳步提升科研水平，开展多种形式的研究工作，形成科研与创作并重的研究氛围。

为鼓励学院教师参与科研的积极性，学院在人力、物力、财力上都给予。

3艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告。

了大力的支持。学院每年都有专项科研经费，创造条件，支持教师的科研工作。

为了提高教师的科研素质，学院采取了“请进来、走出去”的方式，为青年教师培养搭建平台。今年8月，受内蒙古教育厅委托，我院承办了“20____年全国大学生工业设计大赛内蒙古赛区比赛暨内蒙古自治区第一届大学生工业设计大赛”，为工业设计、产品设计专业提供了很好的与同地区高效学习与交流的机会。今年，先后5次邀请国内外知名专家来我院做学术交流活动。

为进一步提高我院的学科建设工作，今年我院继续进行了设计学硕士点的申报准备工作，由于目前的申报政策及学校的自身特点，这项工作遇到很大困难，但申报工作对于学院自身的建设具有十分重要的意义。

目前全院承担的在研省部级项目10项，地市级项目6项，横向课题4项，内蒙古科技大学创新基金项目27项，校级教改项目4项，教学团队1个。同时完成了《产品设计方法学》及《景观设计原理》校级精品课程申报;《产品设计》自治区精品课程申报;《广告学教学团队》校级教学团队的申报;《产品设计教学团队》自治区级教学团队的申报等工作。全年发表科研论文29篇，其中cssci来源期刊1篇，核心期刊发表论文5篇，普通期刊23篇，另外编写著作1部。

今年我院多位教师参加了专业协会比赛和艺术交流活动。韩军和王洁两位教师参加中国美术家协会主办的第七届“为中国而设计”大赛并获最高奖;教师刘洋参演中宣部四个一批项目《敦煌之恋》，在中国大剧院首演。

四、以人文素质基地建设为契机，发挥自身工作特点，开展高水平的校园文化建设。

为把校园文化建设与教学工作结合的更加紧密，我院继续贯彻“专业提高与校园文化建设相结合”、“教学成果与校园文化建设相结合”、“业余活动与校园文化建设相结合”的思路，通过教师音乐会、学生创作展及音乐会、艺术社团以及结合我校建校60周年校庆活动的艺术展演活动等方式，促进校园艺术教育和普及工作。

4艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告。

五、贯彻以学生为本，为学生服务的工作理念，开展细致的学生工作20x__年，学生工作团队全体教师共同努力，贯彻以“以学生为本、服务学生”为宗旨，我院学生工作实现了稳定发展，并在发展中实现了创新与突破。

在做好团总支日常的社团培训、团课活动，年度测评评优等例行工作的基础上，学院努力开展具有自身特点的团员教育工作，通过社会实践及各类公益活动，对团员进行理想信念教育，结合我院专业特点，开展各种校园文化及科技创新活动，充分展现了学院团总支的青春风采。

重视学生心理健康教育，学院通过心理辅导站的完善和维护、心理活动月活动的开展、新生心理健康预警的排查工作、学生心理辅导和咨询工作、心理委员的管理等工作使我院学生的心理健康教育工作稳步进行，使得大学生环境适应、自我管理、人格发展和情绪调节等方面得到提高。此外，学院完善了学生的基础数据，全面掌握学生信息，保证在校生信息“无死角”，这切实保证在应对突发事件的过程中能够及时联系到学生和学生家长。通过制定该信息登记表，我院全面掌握了20__级至20____级五个年级学生的详细信息，并以年级为单位分别装订成册，便于后期的查找、管理和更新，并建立家长联系机制，实现学生管理上的“家-校”对接，提高了学生管理水平。

六、稳步提高就业工作。

我院通过强化就业指导工作，并摸清学生具体情况，进行分类指导努力培养学生的就业竞争力，同时动员毕业班的学生报考西部计划、大学生村官等面向基层的项目。在鼓励学生创业的同时，我院还努力巩固已有的就业市场，开拓新的就业市场，在就业工作的推动下，我院20____届具体就业情况如下：

20____届正式毕业人数164人，就业人数150人，就业率为91.46%，分专业统计，工业设计就业率97.62%、广告学就业率96.43%、广告设计就业率100%、艺术设计就业率91.11%、音乐表演就业率66.67%。

5艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告。

国企2人，其他企业121人，个体小微企业19人，机关事业单位3人。

七、存在的主要问题。

目前，学院仍处于快速成长的时期，各项工作都在按部就班的进行。但同样存在着制约学院发展的诸多问题，主要表现在以下几个方面：

(一)师资队伍建设仍需加强，目前仍然缺少学科带头人，在引进和自我培养两方面存在很大的困难，总体难度很大，该项工作仍需要我院全体教师继续努力。

(二)教学条件不足，已经在一定程度上影响到了学院的进一步发展。特别是教学空间不足，对下一步开展的“工作室”教学模式改造影响巨大。

(三)经过几年的努力，艺术与设计学院逐步得到了学校各方面的认可，但相对于专业的艺术院校而言，我们的办学环境仍然不足，在政策制定、考核等方面尚不能充分体现艺术教育的特点。

(四)学生会、学生社团的各项制度有待完善。学生干部作用的发挥有待进一步加强，特别是在学分制下如何实现大学生的自我管理、自我服务、自我提高方面有待努力。

一、甚至二对一的教学;外出的各种实习、实践性教学环节比较多;定期、不定期的教师、学生作品展览、演出;教师的学术交流学习。

6艺术与设计学院二届一次教职工代表大会暨工会会员大会院长工作报告。

20__年主要工作目标如下：

(一)继续把队伍建设工作作为学院的首要工作，通过引进、培养等各种途径提高教师的教学、研究能力。

(二)做好教学团队、研究团队建设。

各专业适时开展专业改造计划，以国家质量工程认证和教学评价体系为指导，进行专业重新定位、设计，鼓励教师围绕这一课题开展各类教学研究工作。督促青年教师明确自己的专业方向，鼓励其持之以恒的开展研究，要“坐得住，沉下心”，要“言必行，行必果”。

(三)继续做好艺术基地建设工作，继续按照“三个结合”的思路，在推动学校校园文化建设的同时提高教学水平，在20__年适度进行项目拓展，扩大影响范围。

(四)进一步加强国内、国际的合作交流，为更多教师提供外出学习、培养和学术交流的机会。

(五)做好艺术学硕士点申报的准备工作。

(六)在校党政领导下，加强学院班子建设，进一步“以服务求支持、以贡献求发展”，进一步加强学院与社会的联系，重视和支持纵、横向项目的申请，努力建立新型的合作关系，让部分优秀的教师与学生为企业创造效益，探索产学研发展模式，力争将设计创意转变为设计实体，并尽可能实现产业化。

(七)进一步加强学生党团思想建设工作，加强党员的模范、带头作用，建设更加高效的学生会、学生社团工作，为我院各项工作的开展奠定好有力的思想基础。

20__年是艺术与设计学院发展的关键年度，学院在学校的指导与支持下，得到了良好的工作成效。全院将会在今后的教学管理中，不断提高政治觉悟和思想水平，坚持以人为本的原则，以更加饱满的热情，认真做好下一年度的各项工作。

单位内部控制基础性评价报告

分，共计分。

因存在不适用指标，换算后的得分为分。

本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评。

价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部。

(本段仅适用于各中央部门)。

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。

根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为分，共计分。因存在不适用指标，换算后的得分为分。

本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。(本段仅适用于各中央部门)。

本单位(部门)各指标具体得分情况如下表：

类别。

评价指标。

评价得分。

单位。

层面。

(60分)。

3.对权力运行的制约情况(8分)。

4.内部控制制度完备情况(16分)。

5.不相容岗位与职责分离控制情况(6分)。

6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况(10分)。

业务。

层面。

(40分)。

7.预算业务管理控制情况(7分)。

8.收支业务管理控制情况(6分)。

9.政府采购业务管理控制情况(7分)。

10.资产管理控制情况(6分)。

11.建设项目管理控制情况(8分)。

12.

合同。

管理控制情况(6分)。

(100分)。

评价总分。

〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕。

(一)特别说明情况。

本单位(部门/部门所属单位)内部控制出现问题，导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响，特将相关情况说明如下：

〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕。

〔如本单位(部门)未发生相关事件，填写“未发生相关情况”〕。

(二)补充评价指标及其评价结果。

本单位(部门/部门所属单位)根据自身评价需求，自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：

〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕。

基于以上评价结果，本单位(部门)将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2019年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：

单位主要负责人：〔签名〕。

〔单位签章〕。

xx单位。

2019年xx月xx日。

内部控制基础性评价自查报告

为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：

一、工作目标。

内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

二、基本原则。

(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。

(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

三、主要任务。

(一)组织动员。各行政事业单位应当于2016年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价工作。

(二)开展评价。各行政事业单位应当于2016年9月底前，按照本实施办法的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明(见附件2和附件3)，组织开展内部控制基础性评价工作。

(三)评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告(参考格式见附件4)向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在2016年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础性评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。

县直部门应当在部门本级及各所属单位内部控制基础性评价工作的基础上，对本部门的内部控制基础情况进行综合性评价，形成本部门的内部控制基础性评价报告，作为2016年决算报告的重要组成部分向县财政局报告。

(四)总结经验。县直各单位、各乡镇财政所(分局)应当于2016年11月20日前，向县财政局(会计股)报送单位内部控制基础性评价工作总结报告。总结报告内容包括本单位及系统开展内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。

四、有关要求。

(一)加强组织领导。成立霍邱县行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组(名单附后，附件1)，负责具体组织实施我县内部控制基础性评价工作。县直各单位、乡镇财政所(分局)要成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促。各行政事业单位要充分认识做好内部控制基础性评价工作的重要意义，切实加强对本单位内部控制基础性评价工作的组织领导。在建立实施内部控制的基础上，认真对照，真实完整地填写内部控制基础性评价表和评价报告。

(二)加强宣传督查。县直各单位，各乡镇财政所(分局)要切实加强对本单位本地区内部控制基础性评价工作的宣传督查。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总基础性评价表和评价报告，总结经验成果。要加强对本单位内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作按期完成。

(三)加强协调联动。财政、监察、审计等相关部门，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，加大宣传力度，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础性评价工作。

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医院内部控制基础性评价报告

南宁市红十字会医院在4号楼6楼会议室召开内部控制基础性评价工作动员部署和专题培训会。院长杜慎华，副院长蔡彦，卢青副院长，院党委副书记、纪委书记李碧玉和全体中层干部参加会议。

卢青副院长在会上组织学习《南宁市财政局关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知(南财会〔2019〕29号)》文件精神，有针对性地对全院中层及以上干部进行了行政事业单位内部控制建设及基础性评价工作的工作目标、基本原则、主要任务;我院内部控制领导小组、职责，内部控制制度、措施;各部门、各科室在单位内部控制中的责任与配合等内容的培训。

杜慎华院长在培训后进行了强调，一要高度重视。将内控实施及评价工作作为提高医院内部管理水平的重要手段，按照文件要求认真落实各项工作任务。二要加大宣传培训力度。认真组织学习评价指标、要点、要求等，树立人人都是内部控制建设参与者、执行者和监督者的意识。三要制定方案，明确职责。以评促建、以评促管，保证内部控制基础性评价工作整体有序推进。四要加强组织领导，健全工作机制。加强监察审计、内部监督和财务检查，形成监管合力;各部门加强协调，密切配合，建立分工明确、运行顺畅的工作机制。五要统筹协调，务求实效。要与医院实际工作相结合，进一步提高医院内部管理水平。

此次会议标志着医院内部控制基础性评价工作的全面启动，明确了下一步医院内部控制建设的重点和改进方向，通过开展内部控制基础性评价工作对比发现医院内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，以进一步提高医院内部控制水平和效果。

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2019]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于2019年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步。

工作方案。

截至目前，公司开展的主要工作有：

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案。

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。

(三)组织公司内控专员进行培训。

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2019年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范详细。

工作计划。

明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。

(二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制。

自我评价。

(三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围;2019年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。